附表1：

“体检式”精查工作落实情况督导表

单位： 应急管理局

年 月 日

序号

督导内容

督导方法及标准

督导情况

1

基础工作

深入贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述，坚持人民至上、生命至上，坚持统筹发展和安全，坚持从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题，牢固树立安全发展理念，严格落实省委、省政府关于矿山安全生产重大决策部署，提升本质安全水平，推动隐患源头治理。

查阅相关文件、会议纪要、会议记录。

专题学习习近平总书记关于矿山安全生产工作重要论述；结合本地实际研究贯彻落实措施并有效推动落实，出台相关政策文件或召开相关会议。

2

安全监管

建立从主要负责人到涉及矿山安全监管的各科室、工作人员的岗位责任制。

查阅相关文件、管理制度（汇编）及电子资料。

管理制度健全、岗位责任制明确。

安全生产权力和责任清单中矿山安全监管的相关内容。

查阅官网。

安全生产权力和责任清单向社会公开。

工作人员岗位职责。

随机抽查相关人员。

工作人员熟悉掌握岗位职责的情况。

3

对省厅来文和会议精神的贯彻落实情况

1.执行落实《关于进一步夯实企业安全管理基础、提升监管效能在全省矿山企业全面开展“体检式”精查工作的通知》（晋应急发〔2023〕300 号）文件精神情况

查阅相关文件、会议纪要、会议记录、影像资料、工作台账及电子资料。

1.成立市级矿山企业“体检”工作领导组，对全市“体检”工作进行组织和指导，并督促矿山企业开展自查。
2.组成“体检”组，选聘高水平专家；召开专题培训会议；对参加“体检”的专家集中培训。
3.辖区内正常生产建设的矿山企业自查完成情况；自查报告于2023年8月底前向市应急局的报送情况；自查发现的问题隐患在年底前逐条逐项整改落实情况。
4.掌握“体检”发现问题隐患的整改落实情况。
5.对“体检”工作进展情况进行汇总整理；每月5日前向省厅报送上月工作进展情况。

2.关于印发《煤矿水害隐蔽致灾因素普查治理办法（试行）》的通知(晋应急发〔2023〕223 号)

查阅相关文件、会议纪要、会议记录、工作台账及电子资料，并随机抽查相关人员。

按职责分工将任务分解到各科室，各科室全面掌握辖区内相关现状、存在问题、整改时限和采取的措施。

3.关于高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井采煤工作面实现风电闭锁的通知（晋应急发〔2023〕259 号）

4.关于加强自救器使用管理的通知（晋应急发〔2023〕266 号）

5.关于进一步强化井下辅助运输安全重大风险和事故隐患排查整治的通知(晋应急发〔2023〕270 号)

6.关于进一步做好煤矿瓦斯防治工作的通知（晋应急发〔2023〕365 号）

附表2：

“体检式”精查工作落实情况督导表

单位：

年 月 日

序号

督导内容

督导方法及标准

督导情况

1

安全管理基础

1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照等证照手续。

查阅相关证照。

齐全、有效。

2.法定代表人、主要负责人及各专业分管负责人具有相关行业领域任职资格。

查阅相关文件、安全管理资格证书。

取得经培训合格颁发的任职资格证书。

3.建立符合国家法律法规和政策规定的安全管理机构，分工明确。

查阅相关文件。

出台明确的机构设置文件。

4.安全生产责任制设定管理人员、各部门、各岗位与安全生产管理机构设置文件相对应，并符合企业实际情况。

查阅相关文件、管理制度（汇编）。

建立横向到边、纵向到底的全员安全生产责任制，领导层对所有职责进行分工，做到了全覆盖、无遗漏，且与现状相符；领导层的每项职责都落实到了相关科室、落实到了岗位。

5.建立包括安全投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、安全办公会议、安全检查、职业病危害防治、事故报告与责任追究等安全生产管理制度并定期完善。

查阅相关文件、管理制度（汇编）、工作台账。

建立的安全生产管理制度符合实际情况。

1

安全管理基础

6.各类作业活动建立发起人、措施编制人、审批人、施工人、监督人、验收人等分工明确、责任清晰的全流程安全管理制度。

查阅管理制度（汇编）、设计、作业规程等，并随机抽查相关作业活动。

实现正规循环，作业活动全过程记录完整、责任人签字齐全。

7.建立落实安全生产管理制度的考核反馈机制。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

定期组织开展检查考核。

8.制定了责任清单和岗位清单。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

责任清单实现全员安全生产责任清单化、管理明细化；岗位清单设定日常和年度必须完成的重要工作任务。

9.将全员安全生产责任制教育培训工作纳入年度培训计划并落实。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

安全培训档案和考试记录完整。

10.建立了全员安全生产责任制监督考核机制。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

明确考核标准和奖惩措施，考核有记录。

1

安全管理基础

11.认真贯彻落实上级来文及会议精神，按职责落实到各部门、各科室、各岗位，制定了保障工作落实的相关措施。

查阅相关文件。

查验《关于高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井采煤工作面实现风电闭锁的通知》、《关于加强自救器使用管理的通知》等文件的落实情况。

12.按规定开展年度安全风险辨识评估和专项安全风险辨识评估。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

评估报告符合规定要求。

13.建立安全风险分级管控机制和工作体系。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

建立安全风险分级管控工作制度，并明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。

14.制定并落实煤矿领导带班下井制度。

查阅相关文件、管理制度、记录。

按照相关规定带班下井。

2

安全管理能力

1.安全管理人员配备情况。

查阅相关文件和证件。

各级安全管理人员和特殊工种人员符合国家标准和行业规范要求，持证上岗。

2.按照规定配备注册安全工程师，各职能科室配齐专业技术人员。

查阅相关资料。

专业技术人员满足矿井安全生产需要；从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。

3.各岗位人员根据岗位职责，掌握所辖范围的实际情况。

查阅相关文件、管理制度、工作台账，并随机抽查相关人员。

相关人员履职到位，清楚自身所辖范围的现状、存在问题、整改情况及采取的安全保障措施。

4.建立以总工程师为首的技术管理体系。

查阅相关文件、技术资料。

技术管理体系健全，基础资料、作业规程（措施）齐全。

3

安全设施设备管理

1.建立安全设施设备入企、验收入库、领用、安装、检测、使用、维护、保养、报废等全生命周期管理制度及落实情况。

查阅相关管理制度、工作台账，并随机抽查。

制度完善；各环节人员签字齐全。

2.所有安全设施设备建立管理台账，明确责任人员；明确规定检测检验、维修保养、报废的条件和周期；安全设施设备检修、保护试验做到“一台一档”。

查阅相关管理制度、工作台账。

记录完整，相关人员签字齐全。

3.积极推进矿井智能化建设，推广应用现代先进技术，建设安全生产智能系统、在线监测监控等安全管理系统。

查阅建设方案及相关资料。

4

隐患源头治理

1.隐患排查治理工作制度、隐患排查奖惩制度的建立及落实情况。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

将隐患排查责任落实到主要负责人、分管负责人和安全管理机构、车间、工队、班组和个人。定期开展隐患排查治理工作。对发现问题隐患的员工按规定兑现奖励，对造成隐患的责任人作出相应惩戒。

2.对隐患的产生进行原因分析。

查阅管理制度、分析报告等资料。

制定相应的从源头上防范隐患重复发生的整改措施。

3.建立健全隐患排查治理台账。

查阅工作台账。

实施清单化管理，实现“五落实”。

5

全员安全素质提升

1.制定全员安全教育培训制度，建立并落实教育培训、考试与薪酬待遇、晋级晋升挂钩管理办法。

查阅相关文件、管理制度、工作台账。

结合企业实际、岗位需要，严格落实全员培训计划。

2.编制覆盖所有岗位的安全生产应知应会手册。

查阅相关资料。

手册内容齐全、与岗位实际相符。

3.应知应会知识题库及考试。

查阅相关资料，并随机抽查相关人员。

题库涵盖岗位所有应知应会知识，并组织学习、定期考试。

6

应急救援管理

1.矿山企业与相应资质单位签订了《矿山救护协议》。

查阅相关资料。

矿山救护队伍具有相应资质，签订的协议在有效期内。

2.企业制定应急救援预案。

查阅相关文件、管理制度及资料。

及时修订完善。

3.企业建立应急演练制度。

查阅相关文件、制度及资料。

按规定开展应急演练。

山西省应急管理厅示范性“体检”煤矿名单

序号

所在市

矿井名称

检查时间

1

吕梁市

山西中阳华润联盛苏村煤业有限公司

2023.7.16

2

晋中市

中煤昔阳能源白羊岭煤矿

2023.7.31

3

忻州市

山西煤炭运销集团有限公司王家岭煤矿

2023.8.17

4

临汾市

山西华宁焦煤有限公司

2023.8.19

5

阳泉市

阳泉市上社煤炭有限公司

2023.8.29

6

大同市

中煤大同能源有限责任公司塔山煤矿

2023.8.31

7

朔州市

山西朔州平鲁区茂华东易煤业有限公司

2023.9.5

8

太原市

山西焦煤西山煤电屯兰煤矿

2023.9.9

9

长治市

山西三元煤业股份有限公司

2023.9.22

10

晋城市

山西兰花科技创业股份有限公司伯方煤矿分公司

2023.9.24

11

运城市

霍州煤电集团河津腾晖煤业有限责任公司

2023.10.13